更新：2013年(nian)12月10日點擊：12083
本文(wen)從評估目(mu)(mu)(mu)標(biao)、程序、方(fang)法和工具的(de)角度(du)，介紹、分析(xi)和討論(lun)了(le)(le)海外收購知識(shi)產(chan)權（IP）法律(lv)風險(xian)(xian)評估的(de)原理：目(mu)(mu)(mu)標(biao)、功能和實(shi)現目(mu)(mu)(mu)標(biao)的(de)措施及其(qi)機理。IP法律(lv)風險(xian)(xian)評估，要求(qiu)運(yun)用多種(zhong)分析(xi)方(fang)法和工具，掌握各種(zhong)IP法律(lv)風險(xian)(xian)與相(xiang)關風險(xian)(xian)因素的(de)合理性、可控(kong)性和可防性，為制定IP法律(lv)風險(xian)(xian)防控(kong)方(fang)案(an)提供科(ke)學根據。文(wen)章著重探討了(le)(le)盡職調(diao)查和FMEA在海外收購IP法律(lv)風險分析中(zhong)的適用。
作為一種可變現、融資和投資的(de)財產權，知識產權（intellectual property， IP）正(zheng)日(ri)益成為中(zhong)國企業海外收購的(de)核(he)心(xin)目標，相(xiang)關交易在跨(kua)國并購中(zhong)的(de)比重越(yue)來越(yue)大，對于商業目標的(de)實現也越(yue)來越(yue)具有(you)戰略意義。
在(zai)聯想收(shou)購IBM全(quan)球PC業務這(zhe)一(yi)案(an)例中，“IBM公(gong)司把(ba) PC業務部門(men)所持有(you)的(de)品牌和相關技(ji)(ji)術一(yi)次(ci)性變賣而實現了它的(de)價(jia)值，融得(de)(de)了巨額(e)資金，同(tong)時又甩掉了虧損的(de)包袱，可以說是一(yi)箭三(san)雕。”這(zhe)一(yi)定程度上得(de)(de)益于(yu)風險(xian)評估技(ji)(ji)術應用于(yu)IP技(ji)(ji)術風險(xian)管理和法(fa)律風險(xian)管理，實現了兩(liang)者(zhe)完(wan)好的(de)結(jie)合。本文討(tao)論(lun)IP法(fa)律風險(xian)評估相關問題。
對于IP依賴型企(qi)業(ye)而言，在考慮任何(he)進(jin)(jin)入市場或擴充業(ye)務(wu)的(de)(de)(de)(de)決定時，IP法(fa)律(lv)風(feng)(feng)(feng)險(xian)評估(gu)(gu)應(ying)是(shi)重要(yao)的(de)(de)(de)(de)一(yi)步(bu)。評估(gu)(gu)的(de)(de)(de)(de)方(fang)法(fa)，國內法(fa)律(lv)界和(he)知識產權界通常認為(wei)(wei)IP法(fa)律(lv)風(feng)(feng)(feng)險(xian)評估(gu)(gu)就(jiu)是(shi)搞好(hao)相關(guan)的(de)(de)(de)(de)審慎(shen)性調(diao)查（又稱盡職調(diao)查）。這(zhe)種觀(guan)點有許多(duo)可取之處(chu)，但是(shi)，總(zong)的(de)(de)(de)(de)來說，對于如何(he)評估(gu)(gu)IP法(fa)律(lv)風(feng)(feng)(feng)險(xian)，在思維(wei)方(fang)式、策略(lve)、方(fang)法(fa)和(he)工具(ju)方(fang)面(mian)，仍存有諸多(duo)可改(gai)進(jin)(jin)之處(chu)。下文從介(jie)紹(shao)海外IP收購的(de)(de)(de)(de)法(fa)律(lv)背(bei)景(jing)與任務(wu)入手，明確IP法(fa)律(lv)風(feng)(feng)(feng)險(xian)評估(gu)(gu)的(de)(de)(de)(de)目的(de)(de)(de)(de)、對象、種類(lei)和(he)基本方(fang)法(fa)，并(bing)從風(feng)(feng)(feng)險(xian)分(fen)析(xi)(xi)工具(ju)的(de)(de)(de)(de)層面(mian)討論IP法(fa)律(lv)風(feng)(feng)(feng)險(xian)定性分(fen)析(xi)(xi)與盡職調(diao)查的(de)(de)(de)(de)關(guan)系(xi)，從理論上總(zong)結海外收購IP法(fa)律(lv)風(feng)(feng)(feng)險(xian)評估(gu)(gu)方(fang)法(fa)，為(wei)(wei)進(jin)(jin)一(yi)步(bu)制(zhi)定有效(xiao)的(de)(de)(de)(de)風(feng)(feng)(feng)險(xian)控制(zhi)策略(lve)提供科學(xue)根據。
法律背景與任務
一般來說，各國(guo)法律(lv)(lv)，尤其是多數英美法系(xi)國(guo)家的(de)法律(lv)(lv)，要求(qiu)收(shou)(shou)購(gou)過程遵循收(shou)(shou)購(gou)方責任(ren)自負原則，收(shou)(shou)購(gou)者(zhe)有義務仔細了解擬收(shou)(shou)購(gou)的(de)目標企業或(huo)標的(de)物的(de)價值(zhi)與狀(zhuang)況，因未盡此項義務造成(cheng)的(de)損失(shi)由并購(gou)方自己承擔。在跨國(guo)IP收(shou)(shou)購(gou)中，這就需要評估所涉IP的(de)法律(lv)(lv)風險。
IP收購在(zai)法(fa)律上必然導致IP資產(chan)權(quan)屬的轉(zhuan)移(yi)(yi)。作為無(wu)形資產(chan)，IP的轉(zhuan)移(yi)(yi)涉及(ji)到的問題和(he)(he)(he)主體較之傳統實物(wu)資產(chan)的轉(zhuan)移(yi)(yi)更為復雜(za)，比如，權(quan)利的合法(fa)性(xing)(xing)和(he)(he)(he)穩定性(xing)(xing)、在(zai)先權(quan)利的審核、權(quan)利價值確認、轉(zhuan)移(yi)(yi)的程序性(xing)(xing)管理，等(deng)等(deng)，在(zai)交(jiao)易前后存在(zai)著(zhu)諸多的不確定性(xing)(xing)和(he)(he)(he)糾紛隱(yin)患。這些法(fa)律風險問題在(zai)國(guo)際收購中更為突(tu)出(chu)。
IP國(guo)際收(shou)(shou)購(gou)中，法(fa)律風(feng)(feng)(feng)險來源于標的(de)(de)IP的(de)(de)技術、經濟和(he)法(fa)律上的(de)(de)價(jia)(jia)值(zhi)、狀況(kuang)和(he)相互(hu)關系，以(yi)及法(fa)律差(cha)異(yi)和(he)對(dui)這種差(cha)異(yi)的(de)(de)認知。例(li)如(ru)，在(zai)品(pin)牌（例(li)如(ru)，馳名商(shang)(shang)標）收(shou)(shou)購(gou)中，以(yi)盡(jin)職調(diao)查為基本手(shou)段的(de)(de)IP法(fa)律風(feng)(feng)(feng)險評(ping)估，就(jiu)要(yao)確(que)定該(gai)(gai)品(pin)牌已在(zai)哪些(xie)(xie)國(guo)家注冊，在(zai)哪些(xie)(xie)國(guo)家存在(zai)商(shang)(shang)標異(yi)議(yi)，未(wei)來是否(fou)(fou)有代價(jia)(jia)高(gao)昂的(de)(de)國(guo)際訴訟的(de)(de)可能性，是否(fou)(fou)存在(zai)侵權或假(jia)冒貨物的(de)(de)生(sheng)產(chan)；否(fou)(fou)則，收(shou)(shou)購(gou)就(jiu)可能會導(dao)致(zhi)慘重損失甚至(zhi)徹底失敗。同(tong)樣，國(guo)際專(zhuan)利(li)收(shou)(shou)購(gou)，就(jiu)要(yao)調(diao)查該(gai)(gai)項(xiang)專(zhuan)利(li)技術的(de)(de)IP國(guo)際保(bao)護狀況(kuang)，如(ru)果其產(chan)品(pin)缺(que)乏專(zhuan)利(li)保(bao)護，相應(ying)的(de)(de)生(sheng)產(chan)工藝、制作方法(fa)缺(que)乏商(shang)(shang)業秘密的(de)(de)保(bao)護，可能會導(dao)致(zhi)廣泛(fan)的(de)(de)復制，致(zhi)使該(gai)(gai)專(zhuan)利(li)技術經濟價(jia)(jia)值(zhi)的(de)(de)稀釋(shi)，而對(dui)機算機軟(ruan)件的(de)(de)收(shou)(shou)購(gou)，如(ru)果該(gai)(gai)軟(ruan)件未(wei)得(de)到有效的(de)(de)版權保(bao)護措施，其戰略價(jia)(jia)值(zhi)和(he)經濟價(jia)(jia)值(zhi)都可能會丟(diu)失。應(ying)當(dang)說，IP法(fa)律風(feng)(feng)(feng)險評(ping)估，應(ying)當(dang)是圍(wei)繞查明這些(xie)(xie)情(qing)況(kuang)，在(zai)風(feng)(feng)(feng)險管理理論指導(dao)下(xia)運(yun)用風(feng)(feng)(feng)險分析方法(fa)和(he)工具的(de)(de)審慎性調(diao)查。
具(ju)體(ti)來說，IP法(fa)律(lv)風險(xian)(xian)評估，應當是在系統識別IP法(fa)律(lv)風險(xian)(xian)的基礎上進(jin)行的；它通過關(guan)(guan)鍵點分(fen)(fen)析(xi)、系統分(fen)(fen)析(xi)、原因(yin)分(fen)(fen)析(xi)、效果分(fen)(fen)析(xi)，結(jie)合定(ding)性分(fen)(fen)析(xi)和(he)(he)（或）定(ding)量(liang)分(fen)(fen)析(xi)方法(fa)，從IP的技術、經濟和(he)(he)法(fa)律(lv)及其相互(hu)關(guan)(guan)系的角度，掌握各種IP法(fa)律(lv)風險(xian)(xian)與(yu)相關(guan)(guan)風險(xian)(xian)因(yin)素(su)的合理(li)性、可(ke)控(kong)性和(he)(he)可(ke)防性，為制定(ding)IP法(fa)律(lv)風險(xian)(xian)防控(kong)方案(an)提供科(ke)學根據。
有(you)鑒于此，IP法律風(feng)險評估的(de)任務(wu)，主要(yao)是通過(guo)對(dui)識別的(de)IP法律風(feng)險與相(xiang)關風(feng)險因(yin)素，從不同角度(du)進(jin)行定性和（或）定量分析(xi)，進(jin)而回答：
1.識別的IP法律(lv)風險是何(he)(he)性(xing)質？性(xing)狀如何(he)(he)？有何(he)(he)特征、標志？各種IP法律(lv)風險之間有何(he)(he)關系(xi)？
2.什么是某一(yi)特定IP法律(lv)風(feng)險（特有(you)(you)）的風(feng)險因素(su)？這些(xie)風(feng)險因素(su)之間有(you)(you)何(he)(he)關系？比例關系如何(he)(he)？
3.這些風險(xian)因(yin)素是合(he)(he)理(li)的(de)還是不合(he)(he)理(li)的(de)？ 何(he)種情(qing)況下這些風險(xian)因(yin)素才(cai)是合(he)(he)理(li)的(de)或不合(he)(he)理(li)的(de)，為什么(me)？
4.這些風險(xian)因(yin)素(su)(su)是(shi)可(ke)避(bi)免的還是(shi)不可(ke)避(bi)免的？多(duo)大程度(du)上這些風險(xian)因(yin)素(su)(su)是(shi)可(ke)避(bi)免的或不可(ke)避(bi)免的，為什么？
5.這些風險因素是可(ke)預防(fang)的(de)還是不(bu)可(ke)預防(fang)的(de)？多(duo)大程度上這些風險因素是可(ke)預防(fang)的(de)或不(bu)可(ke)預防(fang)的(de)，為什么？
6.如果這些(xie)(xie)風險因(yin)素(su)可避免和可預防，應采取哪些(xie)(xie)技術、經濟、法律和管理措施(shi)？到(dao)多大的(de)程度上值(zhi)得采取這些(xie)(xie)措施(shi)？
對海外(wai)IP收購(gou)(gou)法律(lv)風(feng)(feng)險(xian)(xian)的(de)評(ping)估，如能得到有關上述問題的(de)清(qing)晰回答，就(jiu)有可能能制(zhi)定出最佳(jia)的(de)IP法律(lv)風(feng)(feng)險(xian)(xian)控制(zhi)方案，從而實現(xian)對外(wai)投(tou)資安全。這(zhe)些可歸納為海外(wai)收購(gou)(gou)IP法律(lv)風(feng)(feng)險(xian)(xian)評(ping)估思維方式。這(zhe)是IP法律(lv)風(feng)(feng)險(xian)(xian)評(ping)估方法不同于傳(chuan)統(tong)盡(jin)職調查的(de)一個顯著特點。
評估(gu)的(de)(de)目的(de)(de)和對象
IP法(fa)律(lv)風險(xian)及其相(xiang)關風險(xian)因素(su)的(de)合理(li)性(xing)、可(ke)控性(xing)和(he)(he)可(ke)防性(xing)的(de)判(pan)(pan)斷(duan)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)，包括法(fa)律(lv)上(shang)(shang)的(de)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)和(he)(he)經(jing)(jing)濟(ji)-技術(shu)(shu)上(shang)(shang)的(de)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)。法(fa)律(lv)上(shang)(shang)的(de)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)，以特定(ding)并(bing)購項目(mu)法(fa)定(ding)或約定(ding)適用的(de)法(fa)律(lv)為(wei)(wei)判(pan)(pan)斷(duan)依(yi)(yi)據；在適用的(de)法(fa)律(lv)不明確(que)(que)或法(fa)律(lv)沒(mei)有(you)明確(que)(que)規定(ding)的(de)情況下，以商業(ye)或行業(ye)慣(guan)例為(wei)(wei)判(pan)(pan)斷(duan)依(yi)(yi)據；沒(mei)有(you)商業(ye)或行業(ye)慣(guan)例的(de)，以同(tong)一(yi)行業(ye)一(yi)般理(li)性(xing)之人有(you)權期待的(de)那樣一(yi)種(zhong)情況為(wei)(wei)判(pan)(pan)斷(duan)依(yi)(yi)據。經(jing)(jing)濟(ji)-技術(shu)(shu)上(shang)(shang)的(de)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)意味著，除了法(fa)律(lv)上(shang)(shang)的(de)考(kao)量外，還應當從經(jing)(jing)濟(ji)-技術(shu)(shu)上(shang)(shang)評估IP法(fa)律(lv)風險(xian)及其相(xiang)關風險(xian)因素(su)是否合理(li)、可(ke)控和(he)(he)可(ke)防。例如，專利的(de)穩定(ding)性(xing)分析，“很多專利因為(wei)(wei)在申(shen)請前文獻檢索手(shou)段受(shou)限(xian)等(deng)(deng)原因，并(bing)沒(mei)有(you)根據其擬保護的(de)范疇，進(jin)行充(chong)分的(de)現有(you)技術(shu)(shu)檢索，而給(gei)后期的(de)法(fa)律(lv)程序帶來非常大(da)的(de)障(zhang)礙(ai)”，就涉(she)及到(dao)經(jing)(jing)濟(ji)-技術(shu)(shu)上(shang)(shang)的(de)標(biao)(biao)準(zhun)(zhun)(zhun)問題。這就需要綜合考(kao)量并(bing)購的(de)戰略目(mu)標(biao)(biao)或商業(ye)目(mu)標(biao)(biao)、經(jing)(jing)濟(ji)-技術(shu)(shu)政策和(he)(he)目(mu)標(biao)(biao)、風險(xian)管理(li)的(de)目(mu)標(biao)(biao)等(deng)(deng)，并(bing)運用風險(xian)與風險(xian)因素(su)分析的(de)某些工具和(he)(he)方法(fa)，進(jin)行準(zhun)(zhun)(zhun)確(que)(que)的(de)IP法(fa)律(lv)風險(xian)評估。
具體地說，應從目(mu)(mu)(mu)標(biao)企(qi)業(ye)IP可(ke)能適用(yong)的法律的角度，結合收購方(fang)（中國(guo)企(qi)業(ye)）的戰(zhan)略目(mu)(mu)(mu)標(biao)或(huo)商業(ye)目(mu)(mu)(mu)標(biao)，適用(yong)一定的方(fang)法，如國(guo)際公認的或(huo)雙方(fang)約(yue)定的標(biao)準(zhun)。
IP的(de)(de)戰(zhan)(zhan)略價(jia)值(zhi)(zhi)，通(tong)常取決(jue)于擬收(shou)購的(de)(de)IP是否能很好(hao)地(di)適合并購方業務目標，是否能夠有(you)(you)效(xiao)地(di)實(shi)施(shi)。在海外收(shou)購中，符合或有(you)(you)助(zhu)于實(shi)現收(shou)購戰(zhan)(zhan)略目標的(de)(de)那(nei)部分IP資產，為有(you)(you)戰(zhan)(zhan)略價(jia)值(zhi)(zhi)的(de)(de)IP。評(ping)估(gu)IP的(de)(de)戰(zhan)(zhan)略價(jia)值(zhi)(zhi)，應首先獲得該項IP的(de)(de)特征(zheng)、范圍(wei)、有(you)(you)效(xiao)性(xing)、可實(shi)施(shi)性(xing)和局限(xian)性(xing)等信(xin)息。可見，對(dui)IP戰(zhan)(zhan)略價(jia)值(zhi)(zhi)的(de)(de)評(ping)估(gu)，離不(bu)開對(dui)其法律風險的(de)(de)評(ping)估(gu)。
IP的(de)(de)經濟(ji)價(jia)值，則是從(cong)投(tou)入產出、保值增值的(de)(de)角(jiao)度對并購(gou)標(biao)的(de)(de)IP所作的(de)(de)評(ping)(ping)估(gu)(gu)。IP的(de)(de)經濟(ji)價(jia)值不僅取(qu)決(jue)于(yu)其產品、服(fu)務的(de)(de)市場價(jia)值與前景，同(tong)樣取(qu)決(jue)于(yu)IP的(de)(de)類(lei)型(xing)及其范圍，包括IP的(de)(de)穩(wen)定性、有效期的(de)(de)長短和、受保護(hu)的(de)(de)地(di)域范圍、是否受到(dao)其他(ta)協(xie)議如排他(ta)性使用協(xie)議的(de)(de)限(xian)制等，也即質量(liang)限(xian)制、時間限(xian)制、地(di)理限(xian)制或者潛在(zai)協(xie)議限(xian)制。因此，對IP的(de)(de)經濟(ji)價(jia)值的(de)(de)評(ping)(ping)估(gu)(gu)，同(tong)樣離不開對其法律風險的(de)(de)評(ping)(ping)估(gu)(gu)。
以上(shang)說(shuo)明，海外收購IP法律風險的評(ping)估具(ju)有基礎性，是(shi)(shi)IP戰略(lve)價(jia)(jia)值(zhi)和經濟價(jia)(jia)值(zhi)評(ping)估的重要(yao)組成(cheng)部分；或者說(shuo)是(shi)(shi)IP戰略(lve)價(jia)(jia)值(zhi)和經濟價(jia)(jia)值(zhi)評(ping)估的前提，其核心是(shi)(shi)IP的法律價(jia)(jia)值(zhi)問題。
評估的種類
IP法(fa)(fa)律(lv)風(feng)險評估，就是要對IP權(quan)屬瑕疵風(feng)險、地域性風(feng)險、時間性風(feng)險和(he)訴(su)訟或爭(zheng)議風(feng)險，從外國(guo)法(fa)(fa)（東道國(guo)法(fa)(fa)）、國(guo)際法(fa)(fa)（含(han)雙邊或多邊國(guo)際條約、協定）和(he)沖突(tu)法(fa)(fa)的(de)角(jiao)度，進行分析(xi)、評估。
（一）評估(gu)IP所有權權屬(shu)瑕疵風(feng)險
收(shou)購(gou)(gou)IP首先(xian)要審查的(de)(de)是(shi)(shi)該智慧(hui)財產的(de)(de)權屬(shu)，如(ru)果權屬(shu)存(cun)在(zai)瑕疵(ci)將直接導致收(shou)購(gou)(gou)失敗(bai)。對企(qi)業(ye)擁(yong)有(you)的(de)(de)IP，權屬(shu)狀況應如(ru)何界定，許多國(guo)家的(de)(de)法律都有(you)明(ming)(ming)確規定，但又存(cun)在(zai)一定的(de)(de)差異，這就潛(qian)藏著法律沖(chong)突(tu)風險(xian)。例(li)如(ru)，按中(zhong)國(guo)的(de)(de)專利(li)(li)法，凡(fan)是(shi)(shi)利(li)(li)用(yong)所在(zai)單位(wei)的(de)(de)物質條件(jian)完(wan)成的(de)(de)發明(ming)(ming)創(chuang)造，都是(shi)(shi)職(zhi)務(wu)(wu)發明(ming)(ming)，專利(li)(li)（申請）權歸(gui)單位(wei)所有(you)。我(wo)國(guo)的(de)(de)職(zhi)務(wu)(wu)發明(ming)(ming)定義(yi)接近德國(guo)，但德國(guo)的(de)(de)職(zhi)務(wu)(wu)發明(ming)(ming)專利(li)(li)的(de)(de)原始權歸(gui)發明(ming)(ming)人，雇主擁(yong)有(you)實(shi)施選擇權。類似這樣的(de)(de)法律沖(chong)突(tu)，在(zai)中(zhong)國(guo)企(qi)業(ye)海外并購(gou)(gou)中(zhong)，就喑(yin)藏著IP法律風險(xian)。
一般來說，目(mu)標企(qi)業(ye)(ye)使(shi)用的(de)IP可能存(cun)在(zai)三(san)種所(suo)(suo)有(you)(you)權(quan)形式(shi)：企(qi)業(ye)(ye)所(suo)(suo)有(you)(you)的(de)IP、與他人共享的(de)IP，以及第三(san)方（雇員(yuan)、獨(du)立合(he)同方和其他第三(san)方）所(suo)(suo)有(you)(you)的(de)IP。以專(zhuan)利(li)(li)權(quan)為(wei)例，《英國專(zhuan)利(li)(li)法》（Patent Act 1977）明確規定，雇員(yuan)在(zai)雇傭工(gong)作過程(cheng)中(zhong)獲得的(de)發明一般歸雇主所(suo)(suo)有(you)(you)，美國專(zhuan)利(li)(li)法也(ye)有(you)(you)類似規定或做法。但在(zai)下列(lie)情況下，目(mu)標企(qi)業(ye)(ye)所(suo)(suo)使(shi)用的(de)專(zhuan)利(li)(li)權(quan)并(bing)不為(wei)其所(suo)(suo)有(you)(you)，應予特(te)別關注：
1、雇員(yuan)享有專利權
如果雇(gu)傭合同明確規定專利發明歸雇(gu)員(yuan)所(suo)有，企業(ye)就不能享有該(gai)項專利(li)的所(suo)有權(quan)。因(yin)此，必須仔細審查(cha)目標企業(ye)相(xiang)關勞動合同中的發(fa)(fa)明創造權(quan)利(li)歸屬條(tiao)款，以確定(ding)專利(li)權(quan)的權(quan)屬狀況(kuang)，查(cha)明是否需(xu)要補(bu)償、以及如何(he)補(bu)償相(xiang)關的雇員(yuan)發(fa)(fa)明人。
2、獨立合同方所享(xiang)有的權利
一(yi)些目標企業所使用的(de)專利技術有(you)可能是獨立合同(tong)方在幫助企業設計與研發產品過程中作出(chu)的(de)。這(zhe)類發明按不(bu)同(tong)國家(jia)的(de)法律可有(you)不(bu)同(tong)的(de)歸屬。
信息來源：和(he)訊新聞(wen)網(wang)
