研究與觀點
RESEARCH & IDEAS
更新：2014年09月29日點擊：13477
北京集慧智佳知識產權管(guan)理咨(zi)詢有限(xian)公司 李可
綜述
隨著中國(guo)(guo)經濟和(he)對(dui)(dui)美(mei)貿(mao)易的(de)(de)(de)(de)(de)持(chi)續(xu)增(zeng)長(chang)，美(mei)國(guo)(guo)和(he)中國(guo)(guo)之間的(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)易摩擦也(ye)在(zai)增(zeng)長(chang)。美(mei)國(guo)(guo)337調(diao)查是美(mei)國(guo)(guo)針對(dui)(dui)海外企(qi)業(ye)構(gou)筑的(de)(de)(de)(de)(de)最主要(yao)的(de)(de)(de)(de)(de)知(zhi)識產(chan)(chan)權貿(mao)易壁壘(lei)，趨勢(shi)上在(zai)逐步成為(wei)(wei)美(mei)國(guo)(guo)越(yue)(yue)來(lai)越(yue)(yue)加(jia)倚重的(de)(de)(de)(de)(de)貿(mao)易救濟手段(duan)，近年來(lai)對(dui)(dui)中國(guo)(guo)企(qi)業(ye)殺傷最大(da)(da)。隨著中國(guo)(guo)產(chan)(chan)業(ye)從(cong)生(sheng)產(chan)(chan)型向(xiang)創新型轉型升級，出口產(chan)(chan)品技術(shu)含量將持(chi)續(xu)增(zeng)長(chang)，337調(diao)查對(dui)(dui)中國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)威脅(xie)勢(shi)必(bi)越(yue)(yue)來(lai)越(yue)(yue)大(da)(da)。因而(er)，中國(guo)(guo)面向(xiang)美(mei)國(guo)(guo)的(de)(de)(de)(de)(de)出口企(qi)業(ye)需要(yao)對(dui)(dui)美(mei)國(guo)(guo)337調(diao)查給予充分關(guan)注(zhu)。美(mei)國(guo)(guo)337調(diao)查作為(wei)(wei)一個準司法程(cheng)序(xu)(xu)，在(zai)程(cheng)序(xu)(xu)設置(zhi)上有(you)(you)一個不(bu)同于通常司法程(cheng)序(xu)(xu)的(de)(de)(de)(de)(de)特別之處，能夠使得企(qi)業(ye)在(zai)不(bu)知(zhi)情(qing)的(de)(de)(de)(de)(de)情(qing)況下遭受重大(da)(da)市場(chang)損失，從(cong)而(er)企(qi)業(ye)非常有(you)(you)必(bi)要(yao)對(dui)(dui)美(mei)國(guo)(guo)337加(jia)以有(you)(you)效監控(kong)，以降(jiang)低(di)這種由(you)制度帶(dai)來(lai)的(de)(de)(de)(de)(de)海外知(zhi)識產(chan)(chan)權風險(xian)。
什么是美國337調查
美(mei)國(guo)337調(diao)查(cha)(cha)是一(yi)個準司(si)(si)法程序，主要針對向美(mei)國(guo)出口產品(pin)的(de)(de)海外企業(ye)，以(yi)知識(shi)產權(quan)為主要手段，構筑保護美(mei)國(guo)本土產業(ye)的(de)(de)貿(mao)易壁壘。337調(diao)查(cha)(cha)是指(zhi)美(mei)國(guo)國(guo)際貿(mao)易委員會（United States International Trade Commission，ITC）這一(yi)獨立準司(si)(si)法行(xing)政機構根(gen)據(ju)美(mei)國(guo)《1930年關稅法》（Tariff Act of 1930）第337節（簡稱“337條款”）及(ji)相(xiang)關修(xiu)正案進行(xing)的(de)(de)調(diao)查(cha)(cha)，意(yi)在(zai)禁(jin)止(zhi)一(yi)切不(bu)公(gong)平競爭(zheng)行(xing)為或(huo)向美(mei)國(guo)出口產品(pin)中(zhong)的(de)(de)任何(he)不(bu)公(gong)平貿(mao)易行(xing)為。通(tong)常，美(mei)國(guo)本土企業(ye)向ITC投訴海外企業(ye)的(de)(de)不(bu)公(gong)平競爭(zheng)行(xing)為，大(da)多(duo)數情(qing)況下是專利侵權(quan)行(xing)為，從而啟動337調(diao)查(cha)(cha)。一(yi)旦(dan)通(tong)過調(diao)查(cha)(cha)認定侵權(quan)成立，ITC一(yi)般會下達禁(jin)止(zhi)令(ling)和排除令(ling)。前者用于禁(jin)止(zhi)美(mei)國(guo)本土內的(de)(de)侵權(quan)行(xing)為，后者用于禁(jin)止(zhi)侵權(quan)產品(pin)進入美(mei)國(guo)，將海外企業(ye)排除在(zai)美(mei)國(guo)市場之外。
美國337調查對中國企業的嚴重威脅
美(mei)(mei)國(guo)(guo)337調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)在逐步成(cheng)為(wei)美(mei)(mei)國(guo)(guo)越(yue)(yue)(yue)來越(yue)(yue)(yue)加(jia)倚(yi)重(zhong)的(de)貿易救(jiu)(jiu)濟(ji)手(shou)段，對(dui)(dui)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)企業(ye)殺傷最大，中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)企業(ye)必須(xu)給予(yu)足夠重(zhong)視，以免被動(dong)喪失美(mei)(mei)國(guo)(guo)市場(chang)。美(mei)(mei)國(guo)(guo)337調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)在統計上(shang)(shang)呈現兩個(ge)顯著(zhu)特(te)點(dian)：中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)是(shi)近8年(nian)來最大受害國(guo)(guo)；調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)案件(jian)增(zeng)長(chang)(chang)(chang)迅速(su)。2013年(nian)上(shang)(shang)半(ban)年(nian)，ITC發起了24件(jian)337調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)，其(qi)(qi)中(zhong)(zhong)有(you)10件(jian)涉及中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)大陸(lu)，占第一位(wei)，其(qi)(qi)后是(shi)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)臺(tai)灣和韓(han)國(guo)(guo)，分別(bie)涉案6件(jian)和4件(jian)。在2001年(nian)至(zhi)2003年(nian)期間(jian)(jian)，ITC發起的(de)337調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)每(mei)年(nian)在20到(dao)30件(jian)之間(jian)(jian)；而到(dao)2010至(zhi)2012年(nian)期間(jian)(jian)，已經穩步增(zeng)長(chang)(chang)(chang)到(dao)每(mei)年(nian)60至(zhi)80件(jian)。337調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)的(de)增(zeng)長(chang)(chang)(chang)速(su)度大大超過美(mei)(mei)國(guo)(guo)其(qi)(qi)他傳統主(zhu)要貿易救(jiu)(jiu)濟(ji)手(shou)段，如反傾(qing)銷調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)，等的(de)增(zeng)長(chang)(chang)(chang)速(su)度。因而337調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)在美(mei)(mei)國(guo)(guo)采(cai)用的(de)主(zhu)要貿易救(jiu)(jiu)濟(ji)手(shou)段中(zhong)(zhong)所占的(de)份(fen)量在加(jia)大。應當相信，隨著(zhu)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)經濟(ji)和對(dui)(dui)外貿易繼續增(zeng)長(chang)(chang)(chang)，隨著(zhu)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)產業(ye)從生產型向創新型持續轉型升級，美(mei)(mei)國(guo)(guo)337調(diao)(diao)(diao)查(cha)(cha)(cha)對(dui)(dui)中(zhong)(zhong)國(guo)(guo)企業(ye)的(de)威脅和影(ying)響會越(yue)(yue)(yue)來越(yue)(yue)(yue)大。
美國337調查的程序設置決定了企業應當對其進行主動監控
美國337調查作為一個準司法程序，在程序設置上有一個不同于通常司法程序的特別之處，能夠使得企業在不知情的情況下遭受重大市場損失，從而企業非常有必要對美國337調查加以有效監控，并確保能夠及時發現相關調查程序，以降低這種由制度帶來的海外知識產權風險。
依照通常的司法原則，為維護司法公平，訴訟中利益相關方應當具有知情權和答辯權，這主要是通過聽證原則和相應程序來保證的，即應當事先通知利害關系人，并給予其發表意見提出證據的機會，對特定事項進行質證、辯駁。然而，美國337調查在程序設置上存在例外。如果ITC基于337調查下達普遍排除令，所有符合限定特征的產品都將被排除在美國市場之外。而在337調查的過程中，ITC并不會通知所有該類產品的生產廠商，僅只會通知投訴方在投訴書中明確列出的廠商。因而，未被通知的廠商會在不知情的情況下失去在337調查中為自己辯解的機會，同時被永久排除在美國市場之外，遭受重大市場損失。
如果企業不想被動喪失美國市場，如果要消除這種因為337調查先天從程序上帶來的制度風險，有效辦法就是企業自己或委托律師等專業人士對337調查進行監控，以及時發現可能與自己產品相關的337調查。監控實現并不太復雜。ITC在其官方網站上對受理和立案的337調查會及時披露。企業一旦發現相關的337調查程序，應當馬上進行專業評估，以確定自己的產品是否存在侵權和被排除的風險，并進一步確定是否有必要主動加入到337調查程序當中為自己辯護。
需要特別注意的是，迅速發現相關337調查并盡快做出判斷尤其至關重要。337調查盡管程序復雜，但周期短、進展快，通常從立案到庭審只有6個月左右的時間。因而應訴壓力非常巨大，尤其是在跨國應對的情況下。從發現有關337調查到決定主動加入就會耗去相當的時間，之后選擇和委托國外律師、研究案件、確定答辯方案、準備證據、做開庭準備等等就更為緊張了。
總結
綜上，美國337調查作為美國針對海外企業構筑的最主要的知識產權貿易壁壘，對中國企業的巨大威脅還在不斷增長。因而，中國面向美國的出口企業必須對之加以警惕。針對美國337調查程序設置上的特別之處所造成的制度性知識產權風險，企業應對美國337調查采取監控措施，確保能夠及時發現相關337調查，以避免企業在不知情的情況下遭受重大市場損失。
